乐观锁与悲观锁

Web应用往往面临多用户环境，这种情况下的并发写入控制，几乎成为每个开发人员都必须掌握的一项技能。

在并发环境下，有可能会出现脏读（Dirty Read）、不可重复读（Unrepeatable Read）、幻读（Phantom Read）、更新丢失（Lost update）等情况。具体的表现可以自行搜索。

为了应对这些问题，主流数据库都提供了锁机制，并引入了事务隔离级别的概念。这里我们都不作解释了，拿这些关键词一搜，网上大把大把的。

但是，就于具体开发过程而言，一般分为悲观锁和乐观锁两种方式来解决并发冲突问题。

乐观锁

乐观锁（optimistic locking）表现出大胆、务实的态度。使用乐观锁的前提是，实际应用当中，发生冲突的概率比较低。他的设计和实现直接而简洁。目前Web应用中，乐观锁的使用占有绝对优势。

因此，Yii也为ActiveReocrd提供了乐观锁支持。

根据Yii的官方文档，使用乐观锁，总共分4步：

为需要加锁的表增加一个字段，用于表示版本号。当然相应的Model也要为该字段的加入，作出适当调整。比如， rules() 中要加入该字段。
重载 yii\db\ActiveRecord::optimisticLock() 方法，返回上一步中的字段名。
在记录的修改页面表单中，加入一个 type="hidden"> 用于暂存读取时的记录的版本号。
在保存代码的地方，使用 try ... catch 看看是否能捕获一个 yii\db\StaleObjectException 异常。如果是，说明在本次修改这个记录的过程中，该记录已经被修改过了。简单应对的话，可以作出相应提示。智能点的话，可以合并不冲突的修改，或者显示一个diff页面。

从本质上来讲，乐观锁并没有像悲观锁那样使用数据库的锁机制。乐观锁通过在表中增加一个计数字段，来表示当前记录被修改的次数（版本号）。

然后在更新、删除前通过比对版本号来实现乐观锁。

声明版本号字段

版本号是实现乐观锁的根本所在。所以第一步，我们要告诉Yii，哪个字段是版本号字段。这个由yii\db\BaseActiveRecord 负责:

public function optimisticLock()
{
    return null;
}

这个方法返回 null ，表示不使用乐观锁。那么我们的Model中，要对此进行重载。返回一个字符串，表示我们用于标识版本号的字段。比如可以这样:

public function optimisticLock()
{
    return 'ver';
}

说明当前的ActiveRecord中，有一个 ver 字段，可以为乐观锁所用。那么Yii具体是如何借助这个ver 字段实现乐观锁的呢？

更新过程

具体来讲，使用乐观锁之后的更新过程，就是这么一个流程：

读取要更新的记录。
对记录按照用户的意愿进行修改。当然，这个时候不会修改 ver 字段。这个字段对用户是没意义的。
在保存记录前，再次读取这个记录的 ver 字段，与之前读取的值进行比对。
如果 ver 不同，说明在用户修改过程中，这个记录被别人改动过了。那么，我们要给出提示。
如果 ver 相同，说明这个记录未被修改过。那么，对 ver ＋1，并保存这个记录。这样子就完成了记录的更新。同时，该记录的版本号也加了1。

由于ActiveRecord的更新过程最终都需要调用 yii\db\BaseActiveRecord::updateInteranl() ，理所当然地，处理乐观锁的代码，也就隐藏在这个方法中:

protected function updateInternal($attributes = null)
{
    if (!$this->beforeSave(false)) {
        return false;
    }
    // 获取等下要更新的字段及新的字段值
    $values = $this->getDirtyAttributes($attributes);
    if (empty($values)) {
        $this->afterSave(false, $values);
        return 0;
    }
    // 把原来ActiveRecord的主键作为等下更新记录的条件，
    // 也就是说，等下更新的，最多只有1个记录。
    $condition = $this->getOldPrimaryKey(true);

    // 获取版本号字段的字段名，比如 ver
    $lock = $this->optimisticLock();

    // 如果 optimisticLock() 返回的是 null，那么，不启用乐观锁。
    if ($lock !== null) {
        // 这里的 $this->$lock ，就是 $this->ver 的意思；
        // 这里把 ver+1 作为要更新的字段之一。
        $values[$lock] = $this->$lock + 1;

        // 这里把旧的版本号作为更新的另一个条件
        $condition[$lock] = $this->$lock;
    }
    $rows = $this->updateAll($values, $condition);

    // 如果已经启用了乐观锁，但是却没有完成更新，或者更新的记录数为0；
    // 那就说明是由于 ver 不匹配，记录被修改过了，于是抛出异常。
    if ($lock !== null && !$rows) {
        throw new StaleObjectException('The object being updated is outdated.');
    }
    $changedAttributes = [];
    foreach ($values as $name => $value) {
        $changedAttributes[$name] = isset($this->_oldAttributes[$name]) ? $this->_oldAttributes[$name] : null;
        $this->_oldAttributes[$name] = $value;
    }
    $this->afterSave(false, $changedAttributes);
    return $rows;
}

从上面的代码中，我们不难得出：

当 optimisticLock() 返回 null 时，乐观锁不会被启用。
版本号只增不减。
通过乐观锁的条件有2个，一是主键要存在，二是要能够完成更新。
当启用乐观锁后，只有下列两种情况会抛出 StaleObjectException 异常：
- 当记录在被别人删除后，由于主键已经不存在，更新失败。
- 版本号已经变更，不满足更新的第二个条件。

删除过程

与更新过程相比，删除过程的乐观锁，更简单，更好理解。代码仍在 yii\db\BaseActiveRecord 中:

public function delete()
{
    $result = false;
    if ($this->beforeDelete()) {
        // 删除的SQL语句中，WHERE部分是主键
        $condition = $this->getOldPrimaryKey(true);
        // 获取版本号字段的字段名，比如 ver
        $lock = $this->optimisticLock();
        // 如果启用乐观锁，那么WHERE部分再加一个条件，版本号
        if ($lock !== null) {
            $condition[$lock] = $this->$lock;
        }
        $result = $this->deleteAll($condition);
        if ($lock !== null && !$result) {
            throw new StaleObjectException('The object being deleted is outdated.');
        }
        $this->_oldAttributes = null;
        $this->afterDelete();
    }
    return $result;
}

比起更新过程，删除过程确实要简单得多。唯一的区别就是省去了版本号＋1的步骤。都要删除了，版本号＋1有什么意义？

乐观锁失效

乐观锁存在失效的情况，属小概率事件，需要多个条件共同配合才会出现。如：

应用采用自己的策略管理主键ID。如，常见的取当前ID字段的最大值＋1作为新ID。
版本号字段 ver 默认值为 0 。
用户A读取了某个记录准备修改它。该记录正好是ID最大的记录，且之前没被修改过， ver 为默认值 0。
在用户A读取完成后，用户B恰好删除了该记录。之后，用户C又插入了一个新记录。
此时，阴差阳错的，新插入的记录的ID与用户A读取的记录的ID是一致的，而版本号两者又都是默认值 0。
用户A在用户C操作完成后，修改完成记录并保存。由于ID、ver均可以匹配上，因此用户A成功保存。但是，却把用户C插入的记录覆盖掉了。

乐观锁此时的失效，根本原因在于应用所使用的主键ID管理策略，正好与乐观锁存在极小程度上的不兼容。

两者分开来看，都是没问题的。组合到一起之后，大致看去好像也没问题。但是bug之所以成为bug，坑之所以能够坑死人，正是由于其隐蔽性。

对此，也有一些意见提出来，使用时间戳作为版本号字段，就可以避免这个问题。但是，时间戳的话，如果精度不够，如毫秒级别，那么在高并发，或者非常凑巧情况下，仍有失效的可能。而如果使用高精度时间戳的话，成本又太高。

使用时间戳，可靠性并不比使用整型好。问题还是要回到使用严谨的主键成生策略上来。

悲观锁

正如其名字，悲观锁（pessimistic locking）体现了一种谨慎的处事态度。其流程如下：

在对任意记录进行修改前，先尝试为该记录加上排他锁（exclusive locking）。
如果加锁失败，说明该记录正在被修改，那么当前查询可能要等待或者抛出异常。具体响应方式由开发者根据实际需要决定。
如果成功加锁，那么就可以对记录做修改，事务完成后就会解锁了。
其间如果有其他对该记录做修改或加排他锁的操作，都会等待我们解锁或直接抛出异常。

悲观锁确实很严谨，有效保证了数据的一致性，在C/S应用上有诸多成熟方案。但是他的缺点与优点一样的明显：

悲观锁适用于可靠的持续性连接，诸如C/S应用。对于Web应用的HTTP连接，先天不适用。
锁的使用意味着性能的损耗，在高并发、锁定持续时间长的情况下，尤其严重。 Web应用的性能瓶颈多在数据库处，使用悲观锁，进一步收紧了瓶颈。
非正常中止情况下的解锁机制，设计和实现起来很麻烦，成本还很高。
不够严谨的设计下，可能产生莫名其妙的，不易被发现的，让人头疼到想把键盘一巴掌碎的死锁问题。

总体来看，悲观锁不大适应于Web应用，Yii团队也认为悲观锁的实现过于麻烦，因此，ActiveRecord也没有提供悲观锁。

作为Yii的构成基因之一的Ruby on rails，他的ActiveReocrd模型，倒是提供了悲观锁，但是使用起来也很麻烦。

悲观锁的实现

虽然悲观锁在Web应用上存在诸多不足，实现悲观锁也需要解决各种麻烦。但是，当用户提出他就是要用悲观锁时，牙口再不好的码农，就是咬碎牙也是要啃下这块骨头来。

对于一个典型的Web应用而言，这里提供个人常用的方法来实现悲观锁。

首先，在要锁定的表里，加一个字段如 locked_at ，表示当前记录被锁定时的时间，当为 0 时，表示该记录未被锁定，或者认为这是1970年时加的锁。

当要修改某个记录时，先看看当前时间与 locked_at 字段相差是否超过预定的一个时长T，比如 30 min ，1 h 之类的。

如果没超过，说明该记录有人正在修改，我们暂时不能打开（读取）他来修改。否则，说明可以修改，我们先将当前时间戳保存到该记录的 locked_at 字段。那么之后的时长T内如果有人要来改这个记录，他会由于加锁失败而无法读取，从而无法修改。

我们在完成修改后，即将保存时，要比对现在的 locked_at 。只有在 locked_at 一致时，才认为刚刚是我们加的锁，我们才可以保存。否则，说明在我们加锁后，又有人加了锁正在修改，或者已经完成了修改，使得 locked_at 归 0。

这种情况主要是由于我们的修改时长过长，超过了预定的T。原先的加锁自动解开，其他用户可以在我们加锁时刻再过T之后，重新加上自己的锁。换句话说，此时悲观锁退化为乐观锁。

大致的原理性代码如下:

// 悲观锁AR基类，需要使用悲观锁的AR可以由此派生
class PLockAR extends \yii\db\BaseActiveRecord {
    // 声明悲观锁使用的标记字段，作用类似于 optimisticLock() 方法
    public function pesstimisticLock()  {
        return null;
    }

    // 定义锁定的最大时长，超过该时长后，自动解锁。
    public function maxLockTime() {
        return 0;
    }

    // 尝试加锁，加锁成功则返回true
    public function lock() {
        $lock = $this->pesstimisticLock();
        $now = time();
        $values = [$lock => $now];
        // 以下2句，更新条件为主键，且上次锁定时间距现在超过规定时长
        $condition = $this->getOldPrimaryKey(true);
        $condition[] = ['<', $lock, $now - $this->maxLockTime()];

        $rows = $this->updateAll($values, $condition);
        // 加锁失败，返回 false
        if (! $rows) {
            return false;
        }
        return true;
    }

    // 重载updateInternal()
    protected function updateInternal($attributes = null)
    {
        // 这些与原来代码一样
        if (!$this->beforeSave(false)) {
            return false;
        }
        $values = $this->getDirtyAttributes($attributes);
        if (empty($values)) {
            $this->afterSave(false, $values);
            return 0;
        }
        $condition = $this->getOldPrimaryKey(true);

        // 改为获取悲观锁标识字段
        $lock = $this->pesstimisticLock();

        // 如果 $lock 为 null，那么，不启用悲观锁。
        if ($lock !== null) {
            // 等下保存时，要把标识字段置0
            $values[$lock] = 0;

            // 这里把原来的标识字段值作为更新的另一个条件
            $condition[$lock] = $this->$lock;
        }
        $rows = $this->updateAll($values, $condition);

        // 如果已经启用了悲观锁，但是却没有完成更新，或者更新的记录数为0；
        // 那就说明之前的加锁已经自动失效了，记录正在被修改，
        // 或者已经完成修改，于是抛出异常。
        if ($lock !== null && !$rows) {
            throw new StaleObjectException('The object being updated is outdated.');
        }
        $changedAttributes = [];
        foreach ($values as $name => $value) {
            $changedAttributes[$name] = isset($this->_oldAttributes[$name]) ? $this->_oldAttributes[$name] : null;
            $this->_oldAttributes[$name] = $value;
        }
        $this->afterSave(false, $changedAttributes);
        return $rows;
    }
}

上面的代码对比乐观锁，主要不同点在于：

新增加了一个加锁方法，一个获取锁定最大时长的方法。
保存时不再是把标识字段＋1，而是把标识字段置0。

在具体使用方法上，可以参照以下代码:

// 从PLockAR派生模型类
class Post extends PLockAR {
    // 重载定义悲观锁标识字段，如 locked_at
    public function pesstimisticLock() {
        return 'locked_at';
    }
    // 重载定义最大锁定时长，如1小时
    public function maxLockTime() {
        return 3600000;
    }
}

// 修改前要尝试加锁
class SectionController extends Controller {
    public function actionUpdate($id)
    {
        $model = $this->findModel($id);

        if ($model->load(Yii::$app->request->post()) && $model->save()) {
            return $this->redirect(['view', 'id' => $model->id]);
        } else {
            // 加入一个加锁的判断
            if (!$model->lock()) {
                // 加锁失败
                // ... ...
            }
            return $this->render('update', [
                'model' => $model,
            ]);
        }
    }
}

上述方法实现的悲观锁，避免了使用数据库自身的锁机制，契合Web应用的特点，具有一定的适用性，但是也存在一定的缺陷：

最长允许锁定时长会带来一定的副作用。时间定得长了，可能要等很长时间，才能重新编辑非正常解锁的记录。时间定得短了，则经常退化成乐观锁。
时间戳精度问题。如果精度不够，那么在加锁时，与我们讨论过的乐观锁失效存，在同样的漏洞。
这种形式的锁定，只是应用层面的锁定，并非数据库层面的锁定。如果存在应用之外对于数据库的写入操作。这个锁定机制是无效的。

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